中國資本市場顯現(xiàn)「嚴(yán)監(jiān)管」態(tài)勢，多家上市公司被中國證監(jiān)會查處，最新的案例來自*ST園城。
據(jù)*ST園城近日發(fā)布的公告，該公司和公司董事長牟賽英分別收到證監(jiān)會出具的立案告知書。其中，*ST園城因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查，牟賽英因涉嫌內(nèi)幕交易被立案。
有數(shù)據(jù)顯示，2024年以來，中國官方加大了對上市公司違法違規(guī)行為的監(jiān)管力度。根據(jù)金融數(shù)據(jù)服務(wù)商萬得資訊（Wind）的統(tǒng)計，截至3月27日，今年被給予行政處罰的上市公司已經(jīng)接近60家，同比增超六成。此後，又有海南海藥、ST鵬博士等多家上市公司被行政處罰。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝24日在接受中新社記者採訪時表示，上述數(shù)據(jù)表明監(jiān)管層正採取更為嚴(yán)格的監(jiān)管措施來打擊證券市場中的違法違規(guī)行為，這顯示了監(jiān)管層對於提升上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的堅定決心。
今年3月，新任中國證監(jiān)會主席吳清首次公開發(fā)聲時表示，監(jiān)管方面重點(diǎn)突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。證監(jiān)會將對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打。
田利輝表示，今年以來，中國資本市場監(jiān)管在嚴(yán)格性、覆蓋面等方面都展現(xiàn)出新特點(diǎn)，開啟了監(jiān)管新格局。證券監(jiān)管正在「長牙帶刺」，監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)。嚴(yán)監(jiān)管信號非常明確，任何違規(guī)行為都將受到嚴(yán)厲懲處，不容姑息。
作為資本市場的重要中介機(jī)構(gòu)，券商亦遭遇嚴(yán)監(jiān)管，今年已有多家券商機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查或採取監(jiān)管措施，其中不乏行業(yè)頭部券商。
在4月12日至4月18日的一周內(nèi)，海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監(jiān)會立案調(diào)查，華西證券、銀河證券、東海證券被地方證監(jiān)局採取監(jiān)管措施。
另據(jù)媒體統(tǒng)計，2024年以來，證監(jiān)會及證券交易所密集出手整治上市券商，已有超20家券商被監(jiān)管警示、責(zé)令改正、處罰或立案。
田利輝表示，券商遭遇強(qiáng)監(jiān)管，這反映了監(jiān)管層對於加強(qiáng)市場重要中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重視。加強(qiáng)券商監(jiān)管力度是推動市場健康發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，這也是貫徹落實(shí)新「國九條」（即《國務(wù)院關(guān)於加強(qiáng)監(jiān)管防範(fàn)風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》）精神的重要舉措。
4月12日出臺的新「國九條」，在推動證券機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展方面提出多項(xiàng)舉措，包括進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)「看門人」責(zé)任、建立中介機(jī)構(gòu)「黑名單」制度等。
當(dāng)天，中國證監(jiān)會還就修訂《關(guān)於加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開徵求意見。重點(diǎn)包括：發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，加強(qiáng)對境內(nèi)外子公司的管控；落實(shí)全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，強(qiáng)化風(fēng)控指標(biāo)信息披露等。
東興證券分析師劉嘉瑋表示，對於證券行業(yè)而言，從中長期來看，在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，證券公司有望更好發(fā)揮資本市場「守門人」作用，特別是頭部公司通過自身快速發(fā)展和積極有效的行業(yè)整合，將擁有更為完善的合規(guī)風(fēng)控體系，並進(jìn)一步集中行業(yè)資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綜合競爭力的躍升。（中新社記者 陳康亮）
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