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　繼今年初被深交所開出罰單後，海通證券保薦業(yè)務(wù)再收罰單。去年以來(lái)，海通證券投行業(yè)務(wù)多次收到罰單，多位保薦人因保薦項(xiàng)目違規(guī)而被罰。

　1月29日，海通證券保薦代表謝丹、晏瓔因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被上交所通報(bào)批評(píng)，上述紀(jì)律處分記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。上交所表示，晏瓔、謝丹作為保薦人，履行保薦職責(zé)不到位，存在以下違規(guī)情形，包括關(guān)聯(lián)方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。

　這已是海通證券今年以來(lái)第二次收到罰單。此前的1月5日，因在沃得農(nóng)機(jī)IPO的保薦中，海通證券作為項(xiàng)目的保薦人因在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在對(duì)關(guān)聯(lián)方資金拆借披露的準(zhǔn)確性未予充分核實(shí)、未經(jīng)監(jiān)管同意改動(dòng)招股書等多起違規(guī)，遭到了來(lái)自深交所的自律監(jiān)管。

　上述違規(guī)行為均是在證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)。為此，海通證券被採(cǎi)取書面警示的自律監(jiān)管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　海通證券去年年報(bào)尚未發(fā)布。公司去年三季報(bào)顯示，前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收225.74億元，同比增長(zhǎng)19.2%;歸母淨(jìng)利潤(rùn)43.62億元，同比下降28.2%。

　去年，海通證券共保薦19個(gè)IPO項(xiàng)目上市，排名第三，僅次於中信建投和中信證券。然而，去年海通證券撤回並終止的IPO申報(bào)項(xiàng)目也多達(dá)16起。

　監(jiān)管層對(duì)於現(xiàn)場(chǎng)檢查出現(xiàn)的問(wèn)題高度重視。去年11月10日，證監(jiān)會(huì)就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》公開徵求意見。此次修訂強(qiáng)化「申報(bào)即擔(dān)責(zé)」，對(duì)「一查就撤」「帶病申報(bào)」加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步明確現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)等。(深圳商報(bào)記者 陳燕青)