12月26日,上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司代表7195名適格投資者獲2.8億餘元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟,亦是中國證券集體訴訟和解第一案。
今年4月,澤達(dá)易盛公司因在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容,在披露的年度報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏,被中國證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定。
4月28日,12名投資者將澤達(dá)易盛公司及其實(shí)際控制人、高管,相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等起訴至上海金融法院,請(qǐng)求判令澤達(dá)易盛公司賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失,其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
7月21日,中小投服受部分證券投資者特別授權(quán),向上海金融法院申請(qǐng)作為代表人參加訴訟。上海金融法院決定適用特別代表人訴訟程序?qū)Π讣M(jìn)行審理。根據(jù)特別代表人訴訟「默示加入、明示退出」的規(guī)則,最終本案適格投資者為7196名。經(jīng)測算,全體原告投資者損失金額總額為人民幣2.8億餘元。
考慮到涉案事實(shí)認(rèn)定相對(duì)清晰,被告承擔(dān)民事賠償責(zé)任符合當(dāng)事人預(yù)期,上市公司實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)及直接責(zé)任人員有一定償付能力,且均有積極賠付意願(yuàn),為有效降低投資者維權(quán)成本,最大限度保障投資者勝訴權(quán)益,同時(shí)也給各被告彌補(bǔ)自身過錯(cuò)的機(jī)會(huì),減少違法事件對(duì)資本市場特別是科創(chuàng)板市場的負(fù)面影響,上海金融法院決定組織各方開展調(diào)解,促進(jìn)糾紛實(shí)質(zhì)性化解。
據(jù)悉,上海金融法院第一時(shí)間啟動(dòng)群體性糾紛概括式先行保全機(jī)制,12月5日,經(jīng)上海金融法院主持調(diào)解,中小投服代表全體原告投資者與12名被告共同簽署調(diào)解協(xié)議草案,並向上海金融法院提交製作民事調(diào)解書的申請(qǐng)。
上海金融法院於12月12日召開調(diào)解協(xié)議草案異議聽證會(huì),組織異議投資者、原被告就異議意見進(jìn)行充分論證,並向全體適格投資者開放庭審公開網(wǎng)定向觀摩直播權(quán)限,保障了群體性訴訟投資者的知情權(quán)利。
聽證會(huì)後,合議庭綜合考慮投資者意見、案件所涉法律和事實(shí)情況、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當(dāng)性和可行性等因素,決定製作民事調(diào)解書。其間有1名投資者申請(qǐng)退出調(diào)解,最終參與調(diào)解的投資者為7195名。
根據(jù)調(diào)解協(xié)議,各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億餘元進(jìn)行全額賠付,其中,澤達(dá)易盛公司、實(shí)控人林某、直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)某承擔(dān)主要賠償責(zé)任,澤達(dá)易盛公司其他直接責(zé)任人員、證券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員根據(jù)各自的過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,各方本著及時(shí)保障投資者合法權(quán)益、一次性實(shí)質(zhì)化解糾紛、盡量減少對(duì)資本市場負(fù)面影響的原則,形成款項(xiàng)支付方案。
本案中,由投保機(jī)構(gòu)代表的實(shí)際參與調(diào)解的投資者佔(zhàn)全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%,代表性強(qiáng),覆蓋面廣。其中,單個(gè)投資者最高獲賠500餘萬元,人均獲賠3.89萬元。案件調(diào)解後,全體原告投資者的賠償款項(xiàng)將通過上海金融法院與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司之間建立的證券賬戶全循環(huán)賠償款項(xiàng)分配機(jī)制,自動(dòng)發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶,確保合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)安全、高效、便捷。
該案審判長、上海金融法院副院長林曉鎳表示,本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試,在調(diào)解中,合議庭秉持「懲治首惡」和「實(shí)質(zhì)解紛」並重的原則,在民事調(diào)解書中明確上市公司及實(shí)際控制人承擔(dān)主要責(zé)任。(記者 宋健)