4月17日，東吳證券低位震盪，收跌3.53%，盤中一度跌超7%。
東吳證券16日晚公告稱，收到證監(jiān)會立案告知書。因東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年4月8日，證監(jiān)會決定對東吳證券立案。
資料顯示，東吳證券為國美通訊（現(xiàn)為ST美訊）2020年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2022年12月31日。經(jīng)查明，國美通訊2020年年度報告、2021年年度報告存在虛假記載，2020年非公開發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。
就在4月15日晚，國美通訊收到證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。4月17日，ST美訊繼前兩個交易日跌停板之後，再度跌停。目前，ST美訊可能被實施退市。
同樣，東吳證券在紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行中擔(dān)任保薦機構(gòu)。調(diào)查證實，紫鑫藥業(yè)2014年至2021年年報存在虛假記載。不過，紫鑫藥業(yè)的股票簡稱在2023年5月已變更為*ST紫鑫，並在同年8月因連續(xù)20個交易日的收盤價均低於1元，被深交所摘牌。
近日，監(jiān)管機構(gòu)對券商頻頻出手。中信證券、海通證券均因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案。
4月12日，國務(wù)院發(fā)布新「國九條」，包含了嚴(yán)把發(fā)行上市、加強證券基金機構(gòu)監(jiān)管等共計九部分內(nèi)容，這是繼2004年、2014年兩個「國九條」之後，國務(wù)院再次出臺的資本市場指導(dǎo)性文件。其中提到，進一步壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機構(gòu)「看門人」責(zé)任，建立中介機構(gòu)「黑名單」制度。（深圳商報記者 鄒曉）
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