證監(jiān)會(huì)公布,暫時(shí)吊銷都城國際期貨(香港)有限公司(都城國際期貨)的前負(fù)責(zé)人員、負(fù)責(zé)主要業(yè)務(wù)及整體管理監(jiān)督的核心職能主管兼董事王陽的牌照,為期10個(gè)月,由2024年1月9日起至2024年11月8日止。
證監(jiān)會(huì)在採取上述紀(jì)律行動(dòng)前,已處分都城國際期貨,原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,都城國際期貨的缺失可歸因於王在關(guān)鍵時(shí)間沒有履行他作為都城國際期貨的負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)。
證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn),都城國際期貨在沒有進(jìn)行充分的盡職審查的情況下,未能妥善評(píng)估與容許客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn),都城國際期貨沒有對(duì)與客戶在其開戶文件中聲明的財(cái)政狀況不相稱的客戶存款進(jìn)行適當(dāng)查詢,亦沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng),以偵測及評(píng)估客戶賬戶內(nèi)的可疑交易模式。