「有券商近期針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為」的消息，引發(fā)市場高度關(guān)注。為此，香港商報記者近日向多家券商相關(guān)人士進行求證，雖然並未得到明確答覆，但近期部分券商的確在加強查處內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶，並頻繁開展員工學習違規(guī)案例，嚴禁員工炒股。
證券從業(yè)人員不得買賣股票是《中華人民共和國證券法》的基本要求。《證券法》第四十條明確規(guī)定：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
內(nèi)地某頭部券商的從業(yè)人員告訴香港商報記者，在監(jiān)管趨嚴的背景下，該消息應該不會空穴來風，但其公司並未明確表示要啟動對員工及親屬的股票賬戶三年倒查。「我們公司對內(nèi)部人員及各自親屬的股票賬戶每年其實都有嚴格地查，包括會查相應的設(shè)備和IP位址，嚴防員工違法炒股，所以可能也沒必要倒查三年，因為一直都有按內(nèi)控體系在執(zhí)行。」該券商從業(yè)人員說。
另一家券商從業(yè)人員向香港商報記者表示，近期公司頻繁開展員工學習違規(guī)案例，重申員工不得炒股。
某券商分析師在接受香港商報記者採訪時表示，業(yè)內(nèi)大大小小的券商千差萬別，各自的內(nèi)控體系的完善程度也不一樣。如果監(jiān)管層有要求券商對內(nèi)部員工及其家庭成員的股票交易賬戶啟動三年倒查，相信很多券商會按要求行事，畢竟當前的監(jiān)管越來越嚴格。而券商從業(yè)人員借用他人賬戶違規(guī)違法炒股的現(xiàn)象一直以來也多多少少存在，所以不排除監(jiān)管部門會進行窗口指導，號召券商進行嚴格自查，清理市場的不規(guī)範和違法行為。
多地紛紛響應監(jiān)管「長牙帶刺」
實際上，今年以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股迎來強監(jiān)管。今年2月9日（除夕日），中國證監(jiān)會發(fā)布消息稱，中證監(jiān)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了多起證券從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，重申強調(diào)了從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。根據(jù)中證監(jiān)的數(shù)據(jù)，近年來，中國證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)築了「不敢、不能、不想」違規(guī)炒股的長效機制。
據(jù)了解，為進一步落實監(jiān)管要求，加強證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)範，近段時間以來，各地證監(jiān)局及證券業(yè)協(xié)會持續(xù)推送證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以引導證券從業(yè)人員遵紀守法，加強職業(yè)道德修養(yǎng)，嚴守底線紅線，合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
「監(jiān)管越來越嚴格，這是肯定的，但就算查得再嚴，也不可能完全杜絕一些證券從業(yè)人員買賣股票，就像反腐一樣，即使利劍高懸，還是有很多官員前赴後繼。」某業(yè)內(nèi)人士告訴香港商報記者，如果有利可圖，或者單純的就愛炒股，一些證券從業(yè)人員還是可以從別的途徑進行操作，比如借朋友的賬號或指揮他人等，這些漏洞一般很難補齊，不可能完全杜絕，監(jiān)管只能起到震懾作用。（記者 朱輝豪）
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