自吳清被任命為第十任證監(jiān)會主席至今已滿3個月，資本市場迎來嚴監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至5月7日，自2月7日以來，監(jiān)管累計向券商下發(fā)98張罰單，總計33家券商違規(guī)遭罰，3家券商遭立案調(diào)查，其中的兩家快速收到巨額罰單。
從違規(guī)的內(nèi)容來看，包含投行、股權質(zhì)押、經(jīng)紀、兩融等各項業(yè)務。如中泰證券、海通證券、中信建投作為格力地產(chǎn)債的主承銷商和受託管理人，執(zhí)業(yè)存在多項違規(guī)事項被罰。
中信證券、海通證券則因涉及中核鈦白定增違規(guī)先被立案調(diào)查，隨後被開出大額罰單。最終，中核鈦白案合計被罰沒2.35億元。其中，中信證券被罰沒2516.07萬元，孫公司中信中證資本被罰沒4650萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。
根據(jù)記者梳理，近3個月4家券商收到罰單較多，分別是原新時代證券（現(xiàn)誠通證券）（11張）、中原證券（10張）、海通證券（8張）、招商證券（6張）。
其中，北京證監(jiān)局對原新時代證券時任分管投行業(yè)務的副總經(jīng)理萬勇，時任董事長、總經(jīng)理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任董秘封照波出具認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定；對時任監(jiān)事會主席郭慶濤，時任人力資源部負責人武津成、時任董事會辦公室負責人楊程出具警示函監(jiān)管措施的決定；對時任董事長、總經(jīng)理葉順德採取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會堅持「零容忍」執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。吳清上任伊始，證監(jiān)會就宣布，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，共對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對時任總裁熊劍濤作出終身證券市場禁入措施。
多位業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管層密集處罰券商等中介機構，旨在從源頭助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。從目前看，對中介機構的從嚴監(jiān)管正成為常態(tài)化，券商需不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實履行好「看門人」職責。（深圳商報記者 陳燕青）
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