3月22日晚，深交所決定對聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場督導(dǎo)。3月23日，中信證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，公司高度重視，將積極配合深交所對聯(lián)綱光電項(xiàng)目的現(xiàn)場督導(dǎo)工作，及時(shí)報(bào)送各類相關(guān)材料。
深交所表示，聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請受理後，深交所已發(fā)出三輪審核問詢及監(jiān)管函件，要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)範(fàn)性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說明。
深交所指出，聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問詢回復(fù)，但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人「看門人」責(zé)任，從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān)，深交所所決定對聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場督導(dǎo)。
此前，聯(lián)綱光電因一份「拉踩式」問詢函衝上風(fēng)口浪尖，中信證券是否存在協(xié)助企業(yè)「帶病闖關(guān)」引起廣泛討論。
聯(lián)綱光電IPO申請文件及前次回復(fù)文件顯示，聯(lián)綱光電實(shí)控人徐耀立、徐耀志兄弟直接或間接控制發(fā)行人表決權(quán)的比例為91.34%，加上二人的配偶合計(jì)持有發(fā)行人6.66%股份，實(shí)際控制人家族合計(jì)控制98%的股份。招股說明書風(fēng)險(xiǎn)提示中僅提示了兩名實(shí)際控制人持股比例較高可能產(chǎn)生的不當(dāng)控制風(fēng)險(xiǎn)，未提及二人配偶亦持有發(fā)行人股份。
在第二輪問詢中，深交所要求，結(jié)合聯(lián)綱光電實(shí)控人家族持股比例較高的情況，說明發(fā)行人相關(guān)內(nèi)控制度是否健全且能發(fā)揮必要的作用，公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，如何保護(hù)中小投資者權(quán)益。
而聯(lián)綱光電在回覆中，不僅闡述了針對上述問題的公司治理及內(nèi)控制度相關(guān)的問題，同時(shí)，還列舉了8家已上市公司上市前持股比例均高於90%的案例，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動(dòng)、銀河微電、浩歐博。(深圳商報(bào)記者 鍾國斌)
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