中國證監(jiān)會15日發(fā)布消息稱，其會同有關(guān)方面制定出臺了《關(guān)於嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》《關(guān)於加強上市公司監(jiān)管的意見(試行)》等4項政策文件，突出「強本強基」和「嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管」。
中國證監(jiān)會副主席李超當(dāng)天表示，這次文件制定，一方面聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步完善加強市場監(jiān)管的相關(guān)措施;另一方面堅持刀刃向內(nèi)，動真碰硬，在從嚴(yán)加強證監(jiān)會隊伍管理方面也作出了全面安排。
其中，《關(guān)於嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》包括8項政策措施。主要是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、嚴(yán)禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資，對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴(yán)肅追責(zé);壓實中介機構(gòu)「看門人」責(zé)任，建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制;突出交易所審核主體責(zé)任，關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊「清倉式」分紅等相關(guān)情形，從嚴(yán)監(jiān)管高價超募;綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行必要的調(diào)節(jié)等。
《關(guān)於加強上市公司監(jiān)管的意見(試行)》圍繞打擊財務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)範(fàn)減持等重點問題提出了18項措施。主要包括推動構(gòu)建資本市場財務(wù)造假綜合懲防體系，提高「穿透式」監(jiān)管能力，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實;將減持與上市公司破淨(jìng)、破發(fā)、分紅等適當(dāng)掛鈎等。
《關(guān)於加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見(試行)》聚焦於校正行業(yè)機構(gòu)定位、促進(jìn)其功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，共包括25項政策舉措，主要是督促行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，切實履行信義義務(wù)，完善利益衝突防範(fàn)機制，嚴(yán)厲打擊股東和實控人侵害機構(gòu)及投資者利益的不法行為等。
《關(guān)於落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問題、刀刃向內(nèi)，明確三方面措施。包括突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅持下去，從嚴(yán)從緊整治政商「旋轉(zhuǎn)門」，重拳糾治「四風(fēng)」頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢等。
李超表示，上述四個文件發(fā)布後，證監(jiān)會將抓緊出臺相應(yīng)配套規(guī)則、相關(guān)制度舉措。(中新社記者 陳康亮)
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