15日下午，國新辦舉行「強監(jiān)管防風險推動資本市場高質量發(fā)展有關政策」新聞發(fā)布會。中國證監(jiān)會副主席李超在會上表示，今日主要發(fā)布四個文件，一是關於嚴把發(fā)行上市準入關，從源頭上提高上市公司質量的意見。二是關於加強上市公司監(jiān)管的意見。三是關於加強證券公司和公募基金監(jiān)管，加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見。四是關於落實政治過硬、能力過硬、作風過硬標準，全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見。這四個文件中，前三個文件在今天將全文發(fā)布，最後一個關於自身建設的文件，也將就主要內容發(fā)布新聞稿。
系統(tǒng)性提出政策措施
李超指出，這次出臺的相關文件是一個有機整體。堅持目標導向、問題導向。圍繞加快建設安全、規(guī)範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標，增強資本市場功能作用，同時，不迴避矛盾、直面問題，切實回應市場關切，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。
其次，牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線。強監(jiān)管、防風險是高質量發(fā)展的內在要求，也是投資者和市場各方提出意見建議比較多的方面。這次文件制定，突出了「強本強基」和「嚴監(jiān)嚴管」，一方面，聚焦提高上市公司質量和保護投資者合法權益，進一步完善加強市場監(jiān)管的相關措施。另一方面，堅持刀刃向內，動真碰硬，在從嚴加強證監(jiān)會隊伍管理方面也作出了全面的安排。
堅持系統(tǒng)思維、綜合施策。這次出臺的相關文件是一個有機整體，從發(fā)行準入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機構監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。
八項舉措嚴把上市準入關
關於嚴把發(fā)行上市準入關的意見。李超解讀稱，這個文件著眼於從源頭提高上市公司質量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動的監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關方責任，共包括8項政策措施。主要包括：嚴把擬上市企業(yè)申報質量、嚴禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資，對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為，及時依法嚴肅追責。壓實中介機構「看門人」責任，建立常態(tài)化滾動式現場監(jiān)管機制。突出交易所審核主體責任，嚴密關注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊「清倉式」分紅等相關情形，從嚴監(jiān)管高價超募。綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行必要的調節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽查比例和加大問題導向的現場檢查力度。研究提高上市標準，從嚴審核未盈利企業(yè)。加強擬上市公司股東的「穿透式」監(jiān)管，防止違法違規(guī)「造富」。健全全鏈條監(jiān)督問責機制，上市委委員和審核註冊人員存在重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。
提升投資價值和加強投資者保護
關於加強上市公司監(jiān)管的意見。李超解讀說，這個文件著眼於推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)範減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等各方關注的重點問題提出了18項措施。主要包括：推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高「穿透式」監(jiān)管能力，努力實現業(yè)績穿透、數據真實。將減持與上市公司破淨、破發(fā)、分紅等適當掛鈎。責令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份並上繳價差。加強現金分紅監(jiān)管，增強投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優(yōu)質上市公司積極開展股份回購。
督促行業(yè)機構端正經營理念
針對關於加強證券公司和公募基金監(jiān)管方面的意見。李超指出，文件聚焦於校正行業(yè)機構定位、促進其功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能。共包括25項政策舉措，主要是：督促行業(yè)機構端正經營理念，把功能性放在首要位置，切實履行信義義務，完善利益衝突防範機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、炫富等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構的薪酬管理制度。大力發(fā)展權益類基金，強化公募基金投研核心能力建設，提升對投資者的服務能力。加強股東、業(yè)務的準入管理，完善高管人員任職條件和相關制度。同時，堅持機構罰和個人罰，經濟罰和資格罰，監(jiān)管問責和自律懲戒並重，促進行業(yè)機構提升自身能力。
加強證監(jiān)會自身建設
「加強自身建設是證監(jiān)會全面履行監(jiān)管主責主業(yè)，推動資本市場高質量發(fā)展的重要組織保證。」李超直言，關於加強證監(jiān)會自身建設的文件突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內，堅持以自我革命引領自身建設，推動證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗鬥爭向縱深發(fā)展，明確了三方面措施。一是突出政治過硬，堅持和加強黨對資本市場的全面領導，把政治性和人民性的要求落實到具體監(jiān)管工作中，切實維護好廣大中小投資者的合法權益。二是突出能力過硬，著力打造堪當重任的監(jiān)管幹部隊伍。健全激勵幹部擔當作為和嚴格問責的政策措施。三是突出作風過硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長期堅持下去，從嚴從緊整治政商「旋轉門」，重拳糾治「四風」頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢。
李超總結稱，四個文件發(fā)布後，證監(jiān)會還有相應的配套規(guī)則、相關的制度舉措將抓緊出臺，通過這些政策和舉措，促進有利於完善資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。（記者相銘）
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