二月以來,監(jiān)管層對於券商違規(guī)行為頻頻出手。近日,中山證券、申萬宏源、平安證券、招商證券、長城證券等5家券商及相關(guān)從業(yè)人員收到監(jiān)管層罰單。
深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)於對中山證券有限責(zé)任公司採取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查,中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)、薪酬遞延、宣傳合規(guī)不足等四大問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對中山證券採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中山證券兩名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也被採取監(jiān)管措施。
目前,中山證券2023年業(yè)績預(yù)告也完成披露,作為為數(shù)不多去年虧損券商,公司2023年虧損8434.93萬元,相較於2022年虧損有所收窄。
此外,申萬宏源證券、平安證券也被監(jiān)管處罰。兩家券商違規(guī)事項(xiàng)均涉及債券發(fā)行。證監(jiān)會決定對申萬宏源採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,對平安證券採取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
因觸及「證券從業(yè)人員違規(guī)炒股」紅線,招商證券數(shù)十人被罰。
證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告稱,近日,證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為;並強(qiáng)調(diào)要依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)對招商證券進(jìn)行立體化懲戒。
公告顯示,證監(jiān)會懲戒包括幾大方面,一是對63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元,對1人作出終身證券市場禁入措施;二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理;三是對46人採取行政監(jiān)管措施,其中擬對3人採取認(rèn)定為不適當(dāng)人選,對5人採取監(jiān)管談話、38人採取出具警示函;四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券,採取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)採取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,並督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé),約談相關(guān)違規(guī)人員,落實(shí)問責(zé)全覆蓋。
除招商證券外,長城證券也因前高管違規(guī)炒股遭到點(diǎn)名。證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示,長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有並買賣股票,被採取10年證券市場禁入措施,罰沒累計達(dá)1.17億元。(深圳商報記者 鄒曉)