二月以來，監(jiān)管層對於券商違規(guī)行為頻頻出手。近日，中山證券、申萬宏源、平安證券、招商證券、長城證券等5家券商及相關(guān)從業(yè)人員收到監(jiān)管層罰單。
深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)於對中山證券有限責(zé)任公司採取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)、薪酬遞延、宣傳合規(guī)不足等四大問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中山證券採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中山證券兩名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也被採取監(jiān)管措施。
目前，中山證券2023年業(yè)績預(yù)告也完成披露，作為為數(shù)不多去年虧損券商，公司2023年虧損8434.93萬元，相較於2022年虧損有所收窄。
此外，申萬宏源證券、平安證券也被監(jiān)管處罰。兩家券商違規(guī)事項(xiàng)均涉及債券發(fā)行。證監(jiān)會決定對申萬宏源採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對平安證券採取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
因觸及「證券從業(yè)人員違規(guī)炒股」紅線，招商證券數(shù)十人被罰。
證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告稱，近日，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為；並強(qiáng)調(diào)要依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)對招商證券進(jìn)行立體化懲戒。
公告顯示，證監(jiān)會懲戒包括幾大方面，一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對46人採取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人採取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人採取監(jiān)管談話、38人採取出具警示函；四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，採取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)採取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，並督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。
除招商證券外，長城證券也因前高管違規(guī)炒股遭到點(diǎn)名。證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有並買賣股票，被採取10年證券市場禁入措施，罰沒累計達(dá)1.17億元。（深圳商報記者 鄒曉）
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