中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日公布,近期在廣泛深入調(diào)研和聽(tīng)取意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,將與香港方面深化合作,採(cǎi)取五項(xiàng)措施來(lái)進(jìn)一步拓展優(yōu)化滬深港通機(jī)制、助力香港鞏固提升國(guó)際金融中心地位,共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展。
中證監(jiān)指,中央政府完全支持香港長(zhǎng)期保持獨(dú)特地位和優(yōu)勢(shì),習(xí)近平總書(shū)記在不同場(chǎng)合多次明確指出要鞏固提升香港國(guó)際金融中心地位。2024年4月12日,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)於加強(qiáng)監(jiān)管 防範(fàn)風(fēng)險(xiǎn) 推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》(《若干意見(jiàn)》),作出堅(jiān)持統(tǒng)籌資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放和安全,拓展優(yōu)化資本市場(chǎng)跨境互聯(lián)互通機(jī)制等部署。中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神,為配合《若干意見(jiàn)》實(shí)施,將採(cǎi)取以下五項(xiàng)措施:
擴(kuò)滬深港通ETF範(fàn)圍
一、放寬滬深港通下股票ETF合資格產(chǎn)品範(fàn)圍。在兩地證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,滬深港交易所已達(dá)成共識(shí),擬適度放寬合資格股票ETF的平均資產(chǎn)管理規(guī)模要求,降低南向港股通ETF產(chǎn)品的港股權(quán)重和港股通股票權(quán)重要求,北向滬股通、深股通ETF產(chǎn)品做對(duì)等調(diào)整,支持香港國(guó)際資產(chǎn)管理中心建設(shè)。
二、將REITs納入滬深港通。擬總體參照兩地股票和ETF互聯(lián)互通制度安排,將內(nèi)地和香港合資格的REITs納入滬深港通標(biāo)的,進(jìn)一步豐富滬深港通交易品種。
三、支持人民幣股票交易櫃臺(tái)納入港股通。香港推出港幣—人民幣雙櫃臺(tái)機(jī)制以來(lái),內(nèi)地與香港交易所和結(jié)算公司積極就人民幣股票櫃臺(tái)納入港股通開(kāi)展研究,目前相關(guān)業(yè)務(wù)方案已初步達(dá)成共識(shí)。下一步雙方將繼續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)方案完善、規(guī)則修訂、技術(shù)改造、投資者教育等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,爭(zhēng)取早日推出,助力人民幣國(guó)際化。
四、優(yōu)化基金互認(rèn)安排。擬推動(dòng)適度放寬互認(rèn)基金客地銷售比例限制,允許香港互認(rèn)基金投資管理職能轉(zhuǎn)授予與管理人同集團(tuán)的海外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),進(jìn)一步優(yōu)化基金互認(rèn)安排,更好滿足兩地投資者多元化投資需求。
支持內(nèi)地龍頭企業(yè)來(lái)港上市
五、支持內(nèi)地行業(yè)龍頭企業(yè)赴香港上市。境外上市備案管理制度規(guī)則發(fā)布實(shí)施一年來(lái),已有72家企業(yè)完成赴港首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)備案,赴港上市融資渠道暢通,有力支持內(nèi)地企業(yè)利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源規(guī)範(fàn)發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大和有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)力度,支持符合條件的內(nèi)地行業(yè)龍頭企業(yè)赴港上市融資。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,下一步,將會(huì)同香港證監(jiān)會(huì)等各有關(guān)方面,指導(dǎo)兩地交易所和結(jié)算公司等,共同推動(dòng)上述政策舉措盡早平穩(wěn)落地實(shí)施。
ETF標(biāo)的擴(kuò)大涉兩方面
根據(jù)香港交易所通告,為持續(xù)優(yōu)化香港與內(nèi)地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制,豐富互聯(lián)互通標(biāo)的,香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)、上海證券交易所、深圳證券交易所已就擴(kuò)大滬深港通合資格ETF範(fàn)圍達(dá)成共識(shí)。
通告指,此次滬深港通ETF標(biāo)的擴(kuò)大主要包含兩個(gè)方面:一是降低ETF資產(chǎn)規(guī)模要求;二是下調(diào)其跟蹤的標(biāo)的指數(shù)的權(quán)重佔(zhàn)比要求。其中,北向交易買賣中ETF的資格準(zhǔn)則,可買入及賣出,最近6個(gè)月日均資產(chǎn)規(guī)模,由不低於15億元人民幣,調(diào)整至不低於5億元人民幣;跟蹤標(biāo)的指數(shù)中,上交所和深交所上市股票權(quán)重總佔(zhàn)比,由目前不低於90%,調(diào)整至不低於60%。滬股通和深股通股票權(quán)重總佔(zhàn)比,由不低於80%調(diào)低至不低於60%。
而南向交易買賣中,可買入及賣出,最近6個(gè)月的日均資產(chǎn)規(guī)模,由不低於17億港元,調(diào)整至不低於5.5億港元;跟蹤標(biāo)的指數(shù)中,聯(lián)交所上市股票權(quán)重佔(zhàn)比,由不低於90%,調(diào)整至不低於60%;港股通股票權(quán)重佔(zhàn)比,擴(kuò)至所有跟蹤的標(biāo)的指數(shù)不低於60%。
下一步,滬深港交易所將抓緊做好滬深港通ETF標(biāo)的擴(kuò)大相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作。從本公告起至優(yōu)化措施正式實(shí)施,預(yù)計(jì)需要三個(gè)月左右時(shí)間準(zhǔn)備。
未來(lái),在兩地證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下,滬深港三所將繼續(xù)密切合作,持續(xù)優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制,推動(dòng)形成兩地資本市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展的良好局面,以高水平開(kāi)放促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。